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《CSIS:限制中美科研合作是延续冷战思维,政策制定必须理性》

2019年9月,美国战略与国际研究中心(CSIS)发布报告《战略竞争时代的合作研究》,报告针对当前中美竞争形势,分析了国际科研合作对维护美国创新和科技领导地位的作用,以及政府过度干涉科研合作的风险,进而提出了权衡科研开放与国家安全的政策建议。

 
 
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主要内容

一、中美科研合作高度融合,相互依赖美国创新很大程度上依赖于中国研究人员。中国是美国最大的留学生来源国,中国留学生占美国国际学生的1/3。据国际教育协会估计,2017-2018年,在美国高校就读的中国公民共有363,341名(其中130,843人为研究生),比1999-2000年的留学生人数(54,466)增长了近7倍。

根据美国国家科学基金会的数据,2011-2017年,外国留美博士毕业生的平均“留美率”(反映获得博士学位后留在美国的意愿)达到71.5% ,中国留美博士毕业生的平均“留美率”为81.9%,弥补了美国就业市场的人才空缺。

中美互为第一大国际合著论文合作对象,相互依赖远超其他国家。中美在1979年签署第一份科技合作双边协议时,两国科学家合著的论文仅有3篇,而截至2012年,双方合著的论文数量已经增至20,371篇 。

根据美国国家科学委员会(NSB)公布的《2018年科学与工程指标》,2016年,近一半(46.1%)的中国国际合著论文是与美国合作,而对于美国,22.9%的美国国际合著论文是与中国合作,其次是英国(13.4%)、德国(11.2%)和加拿大(10.2%)。

二、限制中美合作引起美国学术界和产业界担忧

当前,美国政府愈发担心中美科研合作会对美国经济和国家安全构成威胁,对赴美进行科研的中国研究生和研究人员实施更加严格的审查和管控,限制中美科研交流合作

美国曾在冷战期间对向苏联技术“泄露”表示过类似的担忧,但美国学术界和企业提出警告,认为这些管控措施可能会影响美国的创新领导力,阻碍科学进步。

三、美国是敏感研究领域的全球领导者,开展国际科研合作面临挑战

美国在人工智能、量子信息科学、高性能计算、生物技术、机器人技术、纳米技术、半导体技术等领域仍占据全球领导地位。但中国正在积极通过国家投资和人才培养,加速缩小与美国的差距。

美国在开展国际科研合作方面面临两大挑战:

1.如何识别违反法律、违背科研诚信以及危害国家安全的科研活动?

2.如何在应对这些风险的同时确保美国在全球科技领域的领导地位?四、政府过度干预国际科研合作可能会危害美国科技创新

1.严格限制合作,尤其是在其他国家可能处于领先地位的领域限制合作,可能会限制美国获取先进研究成果的机会和途径,影响美国研究人员对前沿科学研究的接触和了解。 

2.严格限制合作可能会将外国顶尖人才推向其他国家,导致人才流失。潜在的负面影响是,科学家和工程师很可能由于行政管理程序过于繁琐、成本过高,而直接选择不从事政府限制国际合作的技术领域。

五、开展国际科研合作的政策建议

1.加强国内STEM人才培养,留住国外科研人员改善初等和中等教育中的STEM教育成果,吸引并留住STEM领域的更多人才,为外国留学生提供更多留美机会和支持。 

2.制定全球创新领导力清单。只有全面了解当前国内外科研及技术创新情况,才能制定相应政策,确保美国获得尖端科技的途径。 

3.对国家安全构成威胁的领域限制合作。联邦机构应明确敏感项目的限制规定,同时避免过度管控基础科学研究,应重点关注并限制军事应用研究的国际合作。 

4.规范联邦政府对政府机构和科研机构的政策指导。应包括监督和执行机制,尽可能保持公开透明。联邦政府还应定期审查更新这些政策,以确保充分应对风险。 

5.深化政府和非政府利益相关方之间的联系。在制定相关政策解决这一复杂问题的过程中,不仅需要联邦机构之间的协调统一,还需要加强与学术机构和企业的交流合作。 

6.加大现有政策的执行力度。现行的同行审查、披露和分类政策可能已经解决了许多研究漏洞和隐患,但大学和研究机构在这些政策的执行方面仍存在问题。政府应与产业界、学术协会和大学开展合作,制定和宣传最佳实践,并对违反知识产权保护和学术诚信协议的行为予以严肃处理。 

7.在最有影响力的科研领域与盟国开展合作。深化信息和情报共享将有助于在高风险领域与盟国和合作伙伴达成一致,共同解决学术失信和危害国家安全等问题。

 

报告目录

执行摘要      

新时代的老问题   

中国的创新领先战略   

谁是领导者?      

合作研究的风险   

美国政府的最新行动   

中国对外人才招聘项目      

国会行动及待立法案   

政策过度实施的风险   

超越双边竞争      

前行之路

 

 
 
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